关注民生周刊

微信
微博
微博|微信

扫一扫,用微信浏览

|客户端
财经人民日报全媒体平台
当前位置:首页 > 财经

支行长套取挪用30亿元 邮储等银行受罚2.95亿元

来源:人民日报中央厨房2018-01-29 09:33:46 支行 银行

银行业强监管持续高压,银监会今日正式对外公布2018年开年以来查处的第二起罚没超亿元的大案:对邮储银行甘肃武威文昌路支行违规票据案件(下称“邮储票据案件”)涉案的12家银行业金融机构共计罚没2.95亿元,并对相关人员进行了处理。

银监会称,下步,将坚持违法必究、纠查必严。

此时距依法查处浦发银行成都分行违规发放贷款案件,并对浦发银行成都分行罚款4.62亿元仅8天。

就在昨日闭幕的全国银行业监督管理工作会议上,银监会宣布2018年要“打好防控金融风险攻坚战”刚刚,强调今年“务必严格监管、精于监管,坚决刹住乱象,坚决治愈沉疴”。

支行长套取挪用理财资金30亿元 

2016年12月末,邮储银行甘肃省分行对武威文昌路支行核查中发现,吉林蛟河农商行购买该支行理财的资金被挪用,由此暴露出该支行原行长以邮储银行武威市分行名义,违法违规套取票据资金的案件,涉案票据票面金额79亿元,非法套取挪用理财资金30亿元。

调查显示,案发机构岗位制约机制失衡,印章、合同、账户、营业场所等管理混乱,大额异常交易监测失效,为不法分子提供了可乘之机,内控管理缺失。

涉及该案的相关机构有一些员工违规参与票据中介或资金掮客的交易,个别人甚至突破法律底线,与不法分子串通作案,谋取私利,合规意识淡薄。

涉及该案的相关机构肆意妄为,不具备资质开展非标理财产品投资,违规接受第三方金融机构信用担保,违规通过签订显性或隐性回购条款、“倒打款”甚至“不见票”“不背书”开展票据交易,项目投前调查不尽职、投后检查不到位,丧失合规操作的底线,严重违规经营。

银监会认为,这是一起银行内部员工与外部不法分子内外勾结、私刻公章、伪造证照合同、违法违规办理同业理财和票据贴现业务、非法套取和挪用资金的重大案件,牵涉机构众多,情节十分恶劣,严重破坏了市场秩序。

原行长等终身禁止从事银行业工作 邮储和和相关机构受罚

此案中,监管不仅处罚了案发机构,而且处罚违规购买理财的机构和其他相关违规交易机构。

一是对案发机构邮储银行武威市分行罚款9050万元,分别取消该行原主持工作的副行长及其他3名班子成员2-5年高管任职资格,禁止文昌路支行原行长终身从事银行业工作,并依法移送司法机关;对邮储银行甘肃省分行原行长、1名副行长分别给予警告。

二是对违规购买理财的机构吉林蛟河农商行罚没7744万元,分别取消该行董事长、行长2年高管任职资格,对监事长给予警告,分别禁止资金运营官、金融市场部总经理2年从事银行业工作。

三是对绍兴银行、南京银行镇江分行、厦门银行、河北银行、长城华西银行、湖南衡阳衡州农商行、河北定州农商行、广东南粤银行、邯郸银行、乾安县农村信用联社等10家违规交易机构共计罚款12750万元,对33名相关责任人作出行政处罚,其中,取消3人高管任职资格,禁止1人从事银行业工作。(人民日报中央厨房·点金工作室 纪时)

(责任编辑:罗芳菲)

合作单位

友情链接